2024-06-20 09:15:11來源：環(huán)球網(wǎng)
6月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳富興基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
具體而言，經(jīng)查，深圳富興基金管理有限公司(下稱“富興基金”)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下行為：一是公司管理的富興鴻蒙1號私募證券投資基金(下稱“鴻蒙1號”)未按照基金合同約定進行投資運作，未按照基金合同約定為投資者辦理贖回，未履行謹慎勤勉義務;二是公司未按照基金合同約定，如實向鴻蒙1號投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對富興基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，今年6月，深圳證監(jiān)局公布關(guān)于對陳麗旋采取出具警示函措施的決定。其中提到，鴻蒙1號基金成立后，陳麗旋負責運作管理，存在向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形，構(gòu)成《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)規(guī)定的違規(guī)行為，并違反了《私募管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
而天眼查顯示，富興基金成立于2015年，注冊資本1000萬元，法定代表人陳柏達，經(jīng)營范圍包括投資管理、受托資產(chǎn)管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務)。
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